第 一 章 总 则

 

 第 一 条 为 促 进 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 市 场 建 设 ， 规 范 稀 有 金 属 现 货 市 场 交 易 行 为 ， 保 护 交 易 各 方 的 合 法 权 益 ， 维 护 交 易 秩 序 ， 推 动 大 宗 商 品 现 货 市 场 健 康 发 展 ， 根 据 《 中 华 人 民 共 和 国 民 法 通 则 》 、 《 中 华 人 民 共 和 国 合 同 法 》 、 《 中 华 人 民 共 和 国 物 权 法 》 等 相 关 法 律 、 行 政 法 规 、 《 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 大 宗 商 品 现 货 市 场 交 易 管 理 规 定 》 、 《 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 大 宗 商 品 现 货 市 场 交 易 管 理 规 则 （ 试 行 ） 》 以 及 《 上 海 合 联 稀 有 金 属 交 易 中 心 有 限 公 司 章 程 》 制 定 本 规 则 。

 第 二 条 上 海 合 联 稀 有 金 属 交 易 中 心 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 “ 交 易 中 心 ” ） 按 照 公 开 、 公 平 、 公 正 和 诚 实 信 用 的 市 场 原 则 ， 为 全 球 稀 有 金 属 相 关 企 业 提 供 现 货 电 子 交 易 、 仓 储 物 流 、 在 线 金 融 、 信 息 咨 询 等 服 务 。

 第 三 条 交 易 中 心 加 强 社 会 化 监 管 服 务 ， 做 到 “ 交 易 、 托 管 、 清 算 、 仓 储 ” 相 分 离 。 市 场 经 营 者 及 其 工 作 人 员 不 得 以 任 何 方 式 参 与 市 场 交 易 。

 第 四 条 交 易 中 心 将 建 设 强 大 、 安 全 、 高 效 、 便 捷 的 信 息 技 术 系 统 ， 以 满 足 平 台 上 的 交 易 需 求 及 相 关 的 综 合 服 务 需 求 。

 第 五 条 本 规 则 适 用 交 易 中 心 的 一 切 交 易 活 动 ， 交 易 中 心 、 交 易 商 、 指 定 交 收 仓 库 及 其 工 作 人 员 必 须 遵 守 本 规 则 ， 其 他 机 构 可 参 照 执 行 。

 第 六 条 交 易 中 心 对 交 易 商 进 行 集 中 管 理 ， 并 为 交 易 商 及 其 合 作 伙 伴 提 供 服 务 。 交 易 中 心 不 为 交 易 商 提 供 履 约 担 保 。

 第 二 章 交 易 术 语

 第 七 条 交 易 商 ： 是 指 经 交 易 中 心 认 可 的 ， 符 合 国 家 法 律 法 规 规 定 的 境 内 外 企 业 法 人 。

第 八 条 第 三 方 资 金 清 算 机 构 ： 是 指 符 合 法 律 法 规 规 定 ， 能 够 依 据 交 易 中 心 发 送 的 现 货 交 易 数 据 ， 指 令 其 成 员 对 交 易 资 金 进 行 清 算 、 结 算 的 第 三 方 机 构 。

 第 九 条 现 货 清 算 成 员 ： 是 指 交 易 中 心 委 托 的 第 三 方 资 金 清 算 机 构 认 定 的 代 为 收 取 和 ／ 或 监 管 交 易 商 交 易 保 证 金 、 货 款 等 相 关 交 易 费 用 ， 进 行 交 易 结 算 、 资 金 划 拨 等 操 作 的 金 融 机 构 。

 第 十 条 资 金 结 算 专 用 账 户 ： 是 指 现 货 清 算 成 员 为 交 易 商 进 行 交 易 结 算 而 开 立 的 专 门 账 户 。

 第 十 一 条 第 三 方 仓 单 公 示 平 台 ： 是 指 为 提 高 大 宗 商 品 现 货 市 场 交 易 商 交 易 的 安 全 性 ， 对 大 宗 商 品 现 货 市 场 交 易 对 象 进 行 登 记 、 核 对 校 验 、 实 物 抽 查 及 信 息 比 对 ， 并 将 交 易 对 象 状 态 信 息 进 行 公 示 的 独 立 第 三 方 机 构 。

 

 第 十 二 条 交 收 仓 库 ： 是 指 符 合 法 律 法 规 规 定 ， 能 够 满 足 交 易 中 心 仓 储 、 交 收 等 要 求 的 指 定 仓 库 。

 第 十 三 条 交 易 保 证 金 ： 是 指 为 买 （ 卖 ） 方 在 交 易 合 同 生 效 前 按 相 关 规 定 冻 结 在 资 金 结 算 专 用 账 户 内 的 为 保 证 交 易 要 约 、 交 易 承 诺 或 交 易 合 同 生 效 的 相 应 资 金 、现 金 等 价 物 或 货 物 。

 第 三 章 交 易 业 务

 第 十 四 条 交 易 市 场 的 交 易 对 象 可 为 ：

 （ 一 ） 大 宗 保 税 实 物 商 品 ；

 （ 二 ） 以 大 宗 保 税 实 物 商 品 为 标 的 物 的 仓 单 ；

 （ 三 ） 以 大 宗 保 税 实 物 商 品 为 标 的 物 的 可 转 让 提 单 等 提 货 凭 证 ：

 （ 四 ） 国 家 及 本 市 人 民 政 府 依 法 规 定 的 其 他 交 易 对 象 。

 第 十 五 条 交 易 场 所 ： 交 易 中 心 开 发 的 电 子 交 易 系 统 以 及 交 易 中 心 所 在 地 。

 第 十 六 条 交 易 时 间 ：

 上 午 9 : 0 0 - 1 1 : 3 0 （ 周 一 至 周 五 ） ；

   下 午 1 3 : 0 0 - 1 5 : 0 0 （ 周 一 至 周 五 ） 。

 国 家 法 定 节 假 日 及 交 易 中 心 公 告 的 休 市 日 除 外 。交 易 时 间 如 有 调 整 ， 以 交 易 中 心 公 告 为 准 。

 第 十 七 条 交 易 市 场 采 用 现 货 交 易 ， 方 式 可 为 ：

（ 一 ） 协 议 交 易 ：

   （ 二 ） 单 向 竞 价 交 易 ；

（ 三 ） 国 家 及 上 海 市 人 民 政 府 依 法 规 定 的 其 他 交 易 方 式 。

 本 规 则 所 称 “ 协 议 交 易 ” ， 是 指 买 卖 双 方 以 实 物 商 品 交 收 为 目 的 ， 采 用 协 商 等 方 式 达 成 一 致 ， 约 定 立 即 交 收 或 者 在 一 定 期 限 内 交 收 的 交 易 方 式 。

 本 规 则 所 称 “ 单 向 竞 价 交 易 ” ， 是 指 一 个 买 方 （ 卖 方 ） 向 交 易 市 场 提 出 申 请 ， 交 易 市 场 预 先 公 告 交 易 对 象 ， 多 个 卖 方 （ 买 方 ） 按 照 规 定 加 价 或 者 减 价 ， 在 约 定 交 易 时 间 内 达 成 一 致 并 成 交 的 交 易 方 式 。

 第 十 八 条 根 据 不 同 上 市 商 品 ， 交 易 中 心 设 定 相 应 商 品 的 交 易 单 位 ， 最 小 、 最 大 挂 牌 交 易 量 等 参 数 ， 交 易 中 心 有 权 对 其 进 行 调 整 ； 交 易 商 可 在 挂 牌 要 约 中 选 择 对 该 要 约 的 最 小 成 交 量 予 以 承 诺 并 交 易 ， 最 小 成 交 量 必 须 大 于 或 等 于 该 商 品 的 最 小 挂 牌 交 易 量 。

 第 十 九 条 交 易 中 心 的 交 易 价 格 为 不 含 进 出 口 关 税 和 进 口 环 节 增 值 税 的 “ 净 价 ” ， 交 易 中 心 所 有 交 易 将 采 用 人 民 币 报 价 、 人 民 币 结 算 ， 计 价 单 位 为 元 。

第 四 章 交 易 流 程

 第 二 十 条 交 易 商 参 与 现 货 交 易 应 事 先 在 其 资 金 结 算 专 用 账 户 中 存 入 足 够 的 资 金 或 拥 有 可 参 与 交 易 的 货 物 。

 第 二 十 一 条 交 易 商 可 通 过 交 易 中 心 的 计 算 机 终 端 ， 或 下 载 安 装 交 易 中 心 交 易 软 件 的 计 算 机 终 端 ， 凭 交 易 账 号 和 交 易 密 码 进 行 现 货 交 易 ， 发 布 交 易 要 约 ， 进 行 交 易 承 诺 。

 第 二 十 二 条 交 易 中 心 为 促 进 交 易 ， 可 以 发 布 交 易 要 约 邀 请 ， 促 使 交 易 商 发 布 交 易 要 约 。

 第 二 十 三 条 交 易 要 约 的 信 息 通 常 应 包 括 ： 品 名 、 交 收 时 间 、 交 易 价 格 、 交 收 仓 库 等 内 容 。 交 易 中 心 可 以 根 据 交 易 对 象 、 交 易 方 式 细 化 要 约 信 息 要 求 。

 第 二 十 四 条 其 他 交 易 商 可 以 自 主 根 据 交 易 要 约 的 内 容 进 行 承 诺 或 提 出 反 要 约 ， 但 一 旦 对 要 约 进 行 了 承 诺 则 不 可 撤 回 。

 第 二 十 五 条 当 要 约 与 承 诺 达 成 一 致 时 ， 交 易 合 同 成 立 。 交 易 合 同 成 立 后 ， 买 卖 双 方 依 据 电 子 成 交 确 认 书 签 署 更 详 细 的 书 面 合 同 ， 书 面 合 同 的 签 署 可 以 通 过 电 子 签 名 方 式 完 成 。 

 第 二 十 六 条 交 易 中 心 有 权 就 要 约 、 承 诺 、 己 经 成 交 的 交 易 合 同 设 置 交 易 保 证 金 作 为 要 约 、 承 诺 、 交 易 合 同 生 效 条 件 ， 即 被 交 易 中 心 要 求 缴 纳 交 易 保 证 金 的 交 易 商 未 能 缴 纳 交 易 保 证 金 的 ， 相 应 要 约 、 承 诺 、 交 易 合 同 不 予 核 准 或 未 生 效 ， 未 能 缴 纳 交 易 保 证 金 应 承 担 相 应 违 规 、 违 约 责 任 。

第 二 十 七 条 交 易 中 心 为 了 保 障 交 易 的 顺 利 进 行 ， 可 以 对 交 易 商 参 与 交 易 的 货 物 指 定 所 应 存 放 的 仓 库 ， 也 可 对 货 物 或 其 凭 证 通 过 第 三 方 仓 单 公 示 平 台 进 行 查 证 、 公 示 、 冻 结 。 相 关 凭 证 未 解 冻 的 ， 不 得 再 次 交 易 。

 第 五 章 交 收 业 务

 第 二 十 八 条 上 海 合 联 稀 有 金 属 交 易 中 心 实 行 每 日 交 收 制 度 。

 第 二 十 九 条 用 于 现 货 交 收 的 商 品 应 进 入 交 易 中 心 指 定 交 收 仓 库 存 放 ， 并 且 经 指 定 检 验 机 构 检 验 、 上 海 自 贸 区 第 三 方 仓 单 公 示 平 台 公 示 ， 方 可 参 与 交 易 中 心 的 现 货 交 收 业 务 。

       第 三十 条每 个 交 易 日 9 : 0 0 至 1 5 : 0 0 时 段 内 均 可 提 出 交 收 申 请 。

 第 三 十 一 条 买 方 交 易 商 在 办 妥 全 部 现 货 交 易 手 续 、 完 成 商 品 所 有 权 单 据 转 移 后 ， 方 可 卖 出 交 收 商 品 。

 第 三十二 条 发 生 违 约 后 ， 交 易 中 心 将 通 知 违 约 方 和 对 应 的 守 约 方 ， 并 采 取 适 当 形 式 予 以 公 示 。 根 据 交 易 中 心 相 关 规 定 ， 由 违 约 方 向 守 约 方 支 付 合 同 违 约 部 分 货 物 价 值 的 一 定 比 例 的 违 约 金 。

 第 六 章 费 用 结 算

 第 三 十 三 条 交 易 结 算 的 币 种 为 跨 境 人 民 币 ， 计 价 单 位 为 元 。 用 于 交 纳 现 货 交 易 的 履 约 担 保 可 以 是 人 民 币 、 美 元 、 现 金 等 价 物 、 担 保 函 、 货 物 等 。

 第 三 十 四 条 交 易 商 根 据 其 自 行 选 择 的 不 同 交 易 模 式 ， 需 在 资 金 结 算 专 用 账 户 中 备 有 足 额 资 金 以 支 付 交 易 保 证 金  及 货 款 。

 第 三 十 五 条 交 易 中 心 根 据 交 易 商 的 交 易 情 况 委 托 第 三 方 资 金 清 算 机 构 在 交 易 商 的 资 金 结 算 专 用 账 户 冻 结 、 划 转 交 易 保 证 金 、货 款 等 交 易 相 关 费 用 。

 第 三 十 六 条 交 易 中 心 按 规 定 的 标 准 向 交 易 商 收 取 交 易 手 续 费 和 交 收 手 续 费 ， 交 易 手 续 费 和 交 收 手 续 费 的 收 取 标 准 由 交 易 中 心 另 行 公 布 ， 买 卖 双 方 均 需 交 纳 。

 第 七 章 信 息 发 布

 第 三 十 七 条 交 易 中 心 将 通 过 第 三 方 公 示 机 构 、 交 易 中 心 的 网 站 、 电 子 交 易 平 台 或 其 它 方 式 公 示 仓 单 等 信 息 变 更 、 转 让 过 户 及 注 销 ， 发 布 交 易 行 情 、 交 易 规 则 、 专 项 管 理 办 法 、 市 场 参 与 者 评 级 、 交 收 仓 库 安 全 分 级 和 疑 义 仓 单 风 险 警 示 等 信 息 。

第 三 十 八 条 交 易 中 心 、 交 易 商 、 指 定 交 割 仓 库 等 相 关 机 构 均 不 得 泄 露 在 从 事 同 交 易 中 心 有 关 业 务 中 获 取 的 商 业 秘 密 ， 不 得 发 布 虚 假 或 带 有 误 导 性 质 的 信 息 。

第 三 十 九 条 交 易 中 心 的 信 息 归 交 易 中 心 所 有 。 未 经 许 可 ， 任 何 机 构 和 个 人 不 得 擅 自 使 用 和 传 播 。

 第 八 章 违 规 与 监 督

 第 四 十 条 交 易 商 应 对 其 在 交 易 中 心 进 行 的 所 有 交 易 活 动 及 其 结 果 承 担 法 律 责 任 。

 第 四 十 一 条 对 违 反 本 交 易 规 则 及 交 易 中 心 相 关 规 定 的 交 易 商 ， 交 易 中 心 视 情 节 轻 重 给 予 警 告 、 限 制 交 易 权 限 、 暂 停 交 易 、 取 消 交 易 商 资 格 等 处 罚 。 构 成 犯 罪 的 ， 移 交 司 法 机 关 追 究 法 律 责 任 。

 第 四 十 二 条 交 易 中 心 依 据 本 交 易 规 则 及 相 关 管 理 办 法 、 细 则 和 规 定 ， 对 在 交 易 中 心 内 从 事 的 现 货 交 易 活 动 进 行 监 督 管 理 。

 第 四 十 三 条 在 交 易 过 程 中 如 交 易 商 之 间 发 生 纠 纷 ， 可 自 行 协 商 解 决 ， 也 可 提 请 交 易 中 心 进 行 调 解 ， 也 可 直 接 提 交 仲 裁 或 提 起 诉 讼 。

 第 九 章 附 则

 第 四 十 四 条 交 易 中 心 可 根 据 本 规 则 制 定 相 关 细 则 和 管 理 办 法 。

 第 四 十 五 条 本 规 则 以 中 文 书 写 ， 任 何 其 他 语 种 和 版 本 之 间 产 生 歧 义 的 ， 以 中 文 文 本 为 准 。

 第 四 十 六 条 本 规 则 由 上 海 合 联 稀 有 金 属 交 易 中 心 负 责 解 释 和 修 订  。

 第 四 十 七 条 本 规 则 自 发 布 之 日 起 实 施 。